近期部分板块、个股异常交易特征明显 已密切关注
www.xinwenren.com  2018-01-28 13:24:03  

证监会在通报自查自纠、规整规范专项活动现场检查结果时表示,投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升,整体趋好。另一方面,部分检查对象仍暴露出违规问题,涉及合规风控未全面有效覆盖
证监会在通报“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查结果时表示,投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升,整体趋好。另一方面,部分检查对象仍暴露出违规问题,涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。
 
  证监会还对西南证券(600369,股吧)采取公开谴责并责令改正的监督管理措施,对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数,并提交合规检查报告的监督管理措施。对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。
 
  去年专项执法行动涉54起案件
 
  2017年,证监会发起四个批次专项执法行动,供涉及54起典型案件,直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易和私募领域违法违规等四大市场乱象。重点打击了雅百特(002323,股吧)跨境造假,山东墨龙业绩变脸等违规行为。
 
  证监会表示,专项执法行动集中整治上市公司违法违规,查处的3家上市公司造假金额等亿元以上,坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为,9起案件涉案金额超20亿,严厉查处典型案件和市场关注的热点案件,涉案金额达10亿。重点净化特定领域违法多发的不良市场生态,4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责。
 
  严厉查处编造传播虚假信息行为
 
  在今天的发布会中,证监会还通报了对曹磊编造传播虚假信息行为作出行政处罚,责令其改正,并处以20万元的顶格罚款。
 
  证监会表示,资本市场是基于信息定价的市场,信息传播的真实、准确、完整是市场健康、稳定、有效运行的重要基础,信息传播秩序也是市场秩序的重要内容。曹磊作为传播媒介从业人员,运营拥有众多用户的微信公众号,本应严守法律底线,恪守行业规则和职业道德,承担应尽的社会责任,向网络受众提供真实信息,但其漠视法律,编造传播虚假信息,误导社会公众,依法应予严惩。
 
  对五宗案件作出行政处罚
 
  发布会上证监会通报,对5宗案件做出行政处罚,包括1宗信披违法违规案,1宗内幕交易案,1宗限制期内交易股票案,2宗证券从业人员违法买卖股票案,涉及华宏医药等公司和太平洋证券等机构。
 
  证监会表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势,切实担当好依法全面从严打击证券期货违法活动、维护市场健康稳定发展、执行国家法律的神圣使命。
 
  严厉打击操纵市场,维护市场秩序
 
  发布会过程中,当记者问道打击市场操纵行为时,证监会发言人高莉表示,证监会稽查部门高度重视近期部分板块、个股异常交易特征明显,已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题,对于存在涉嫌操纵市场行为的,执法部门将坚决出“重拳”打击。
 
  2017年,证监会立案调查38起市场操纵案件,已对马永威操纵“福达股份(603166,股吧)”案、廖国沛操纵“桐君阁(000591,股吧)”等15只股票价格案等多起案件作出严肃处理。近日,我会又对某公司涉嫌操纵“张家港行”、“江阴银行”、“和胜股份”3只次新股违法案,相关主体将依法严肃处理。
 
  高莉表示,经过持续严厉打击市场操纵违法行为,维护了公开公平公正的市场秩序,促进了市场回归价值投资理念。

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