穿透核查“伪举报” 证监会严打期市虚假信息传播
www.xinwenren.com  2018-01-09 16:54:53  

 继中国证监会在2017年2月针对上海有色金属交易中心有限公司(以下简称有色中心)编造、传播虚假信息扰乱期货交易市场的行为给予警告、罚款处罚后,近日,大连证监局又依法对中国蛋品流通‘协会’秘书...
 继中国证监会在2017年2月针对上海有色金属交易中心有限公司(以下简称“有色中心”)编造、传播虚假信息扰乱期货交易市场的行为给予警告、罚款处罚后,近日,大连证监局又依法对“中国蛋品流通‘协会’”秘书长曾某雄编造、传播虚假信息一案作出行政处罚事先告知,拟针对其以该“协会”为名义、以联名举报信为噱头、以互联网为媒介,编造并传播虚假信息、影响相关期货合约价量的行为作出处罚。证监会方面表示,对于证券期货市场各类编造传播虚假信息行为,将始终保持密切关注,发现一起,严肃查处一起。
 
  “在前期查处多起编造传播股市虚假、误导性信息案件后,上述两起案件的查处将成为证监会维护资本市场信息传播秩序的又一强烈信号,成为证监会依法全面从严监管执法的又一生动注解。”市场人士称。
 
  深入调查直击“伪举报”乱象
 
  此次被证监会查获的扰乱期货市场案例,是一起以所谓“社团组织”的名义、以联名公开“举报信”的方式、通过互联网媒介编造传播期货市场虚假信息的典型案件。
 
  2016年6月上旬,鸡蛋期货主力合约JD1609合约价格持续上涨,“中国蛋品流通‘协会’”部分“会员”因持有该合约空单,出现较大亏损。为打压JD1609合约价格、减少空头交易损失,6月14日,在没有事实依据的情况下,‘协会’秘书长曾某雄捏造“鸡蛋期货遭多头恶意炒作、要求监管部门严查投机及操纵”的虚假信息,并以“联名信”的形式向大连商品交易所举报,该信息在网络上被媒体多番转载并得到迅速扩散,对JD1609合约价量造成明显影响。
 
  在案件线索发现及调查过程中,监管部门发挥信息技术优势,利用交易数据重演与信息传播关键时点数据进行比对分析,从专业的角度证实了该虚假信息的传播扩散对相关期货合约价格的影响。
 
  据了解,当日该合约成交量28.98万手,创下当期近5个月新高,部分“协会会员”通过卖空该合约获利。收盘结束时,合约价格下跌152点,跌幅3.87%,盘中最大下跌160点,最大跌幅达4.1%。
 
  在事件发生后,调查组深入8个省、13个地市的农村地区细致取证并及时澄清了事实真相,通过发布“鸡蛋期货价格体现季节性特点,新制度实施在即”的文章,使相关合约下跌趋势放缓,虚假信息的影响逐渐消失。
 
  实际上,“中国蛋品流通‘协会’”是一个由几个核心成员逐渐扩充到几百人的民间组织,并未在民政部门注册,也没有办公地点和章程,行业自律和行业规范更是无从谈起。相关情况也进一步印证,曾某雄在信中为养殖户、贸易商鸣冤纯属无源之水、无稽之谈。
 
  “本案对期货市场参与方敲响了警钟,各行业‘协会’要切实履行与监管层、交易所的沟通职能,要倡导行业主体以发展主业为目的,合法、合理地参与期货交易,切勿为眼前利益过度投机,甚至触犯法律红线,因小失大。” 证监会有关负责人对此表示。
 
  “扰乱期货交易市场”应作广义理解
 
  在2017年2月证监会处罚的有色中心编造传播虚假信息案件中,有色中心总经理助理陆敏宏安排通过有色中心网站先后发布了两则未经核实或改变原意的虚假信息,最终有色中心和陆敏宏均被处以警告和罚款。
 
  2015年11月25日,有色中心网站在其发布的镍生产商会议通知中称,“金川集团股份有限公司向国务院和证监会分别打了报告,状告恶意做空镍的势力,说在镍上亏损上百亿元。”
 
  随后26日,有色中心网站发布《打击市场恶意做空 维护市场秩序》的报道,称“现在有色价格异常超跌,我们向国家有关部门建议打击联合恶意做空,加大收储力度”,并在其后出现了“我们在密集向国家部门建议四部委联动”的表述。
 
  经查明,以上两则信息均为陆敏宏安排发布,其中部分内容是转载微信群中看到的不实消息;部分内容改变了发布主体;另有部分内容将网民个人的建议性表述转化为有色中心向国家部门提出建议的事实性表述,改变了信息原意,构成虚假信息。
 
  在该虚假信息通过网络迅速传播的两天时间里,沪镍1601价格连续上涨,单日涨幅均逼近6%。11月27日《期货日报》等媒体对虚假信息辟谣后,沪镍1601价格在开盘短暂上涨后迅速振荡下跌,由上涨2.40%转为收盘时的下跌0.80%。
 
  尽管事件发生后有色中心主动发布信息辟谣并删除了涉案信息,当事人陆敏宏在提交陈述时对其违规行为的认定和影响程度进行了申辩,但证监会方面强调,扰乱期货交易市场是编造、传播虚假信息行为的构成要件。“对‘扰乱期货交易市场’应作广义理解,不仅限于相关期货量价异动,还应包括误导投资者、扰乱市场经营秩序以及其他破坏正常市场和交易的情形。”
 
  持续高压打击违规行为
 
  近年来,随着违法手段的不断翻新,相继出现捏造并公开举报、状告所谓恶意炒作期货合约势力的违法案件,证监会对打击资本市场各类违法违规行为持续保持高压态势。
 
  在相关案件中,违法行为人利用市场参与者对监管机构的执法预期博取信任、混淆视听,既扰乱了市场信息传播秩序、影响了市场交易秩序,又扰乱了监管秩序。其中部分为追求盈利、减少亏损处心积虑的违法者,甚至在公开信中扮演受害者的角色,打上维护市场秩序和完善交易制度的“正义”旗号,行扰乱市场秩序、牟求不法利益之实。
 
  “投资者应对此类非正式渠道发布的所谓‘举报’‘状告’信息保持警惕,从权威机构、正当渠道获取信息,以免偏听偏信,遭受违法行为侵害。”业内人士表示。
 
  记者了解到,鸡蛋期货合约是2013年9月上市的期货合约品种,市场中存在对该合约交易规则、交割制度进行改良的声音,交易所正在积极征询市场意见以完善相关制度。上述“鸡蛋期货”案件中,曾某雄就是利用了这一背景,在举报信中以期现价格背离为由,提出有资金恶意炒作、影响产业客户套保的观点,作出建议交易所核查做多资金、账户的表述,勾画出交易所要排查做多关联账户的假象,并署上“中国蛋品流通‘协会’”的名字,误导投资者作出决策。
 
  事实上,随着期货品种的日益丰富,我国期货市场已经取得长足的发展,期货市场价格发现、规避风险的功能也得到越来越多的认可,市场参与主体也呈多样化趋势。以鸡蛋期货为例,目前其期货合约的交易者就包括了养殖户、鸡蛋贸易商、大型鸡蛋生产企业和鸡蛋周边食品加工商,参与主体的丰富使期货在稳健企业经营、改善产业链运行机制方面的作用更加明显。证监会方面表示,各行业参与者要充分利用期货市场价格发现、风险回避的功能,有效使用套期保值方法规避价格风险。

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